• A
  • A
  • A
  • АБB
  • АБB
  • АБB
  • А
  • А
  • А
  • А
  • А
Обычная версия сайта
Программа профессиональной переподготовки

Master in Compliance Руководитель службы внутреннего контроля (Chief Сompliance Officer)

Стоимость
260 тыс. рублей (возможна оплата двумя частями)

Выдаваемый документ: диплом о профессиональной переподготовке по программе  «Master in Compliance Руководитель службы внутреннего контроля (Chief Сompliance Officer)» Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики»

Поступление

Целевая группа

Лица, имеющие высшее образование

Документы для приема

Оригинал и копия паспорта или документа, заменяющего его

Оригинал и копия документа об образовании и квалификации или справка об обучении для лиц, получающих высшее образование

Оригинал и копия документа об изменении фамилии, имени, отчества (при необходимости)

Трудовая книжка - копия, заверенная отделом кадров организации

Фотографии 3х4 - 3 штуки

Условия поступления

Собеседование

Содержание программы

I.    Базовая часть. Комплаенс-функция в бизнесе
1.1    Комплаенс как вид профессиональной деятельности

1.1.1    Соотношение систем "внутренний контроль", "внутренний аудит" и "комплаенс" в современном менеджменте
1.1.2    Комплаенс в структуре управления организации
1.1.3    Комплаенс - контроль: виды и классификации
1.2    Правовое регулирование и методология современного комплаенс-контроля
1.2.1    Международные и российские стандарты в области внутреннего контроля и аудита
1.2.2    Международные нормы в системе правового регулирования комплаенс
1.2.3    Правовое регулирование комплаенс в Российской Федерации
II.    Профильная часть. Комплексный подход к построению комплаенс-системы организации
2.1    Риск-менеджмент и комплаенс

2.1.1    Место и роль риск-менеджмента и комплаенс в системе корпоративного управления  
2.1.2    Комплаенс-контроль и риск-менеджмент: функции и процедуры
2.1.3    Организационная структура комплаенс-контроля и риск-менеджмента
2.1.4    Концепция корпоративного комплаенс-контроля и риск-менеджмента
2.1.5    Практические аспекты построения бизнес-процессов и карты рисков компании (workshop)
2.2    Локальное нормативное регулирование системы комплаенс в организации
2.2.1    Особенности локального нормативного регулирования системы комплаенс организации (compliance map)
2.2.2    Особенности создания и внедрения этического регулирования в организации. Комплаенс в корпоративной культуре. Кодекс корпоративной этики (Code of Ethics). Политика сообщения о нарушениях (Whistleblowing Policy)
2.2.3    Профилактика конфликта интересов. Политика принятия и дарения подарков (Gift Policy)
2.2.4    Контроль за соблюдением законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
Политика по ПОД/ФТ (Financial Crime/Fraud Prevention)
III.    Вариативная часть. Корпоративные комплаенс-практики
3.1    Функциональные направления комплаенс-контроля. Комплаенс риски организации

3.1.1    Налоговый комплаенс (Tax compliance policy)
3.1.2    Санкционный комплаенс (Sanction policy).
Управление рисками несоблюдения режима международных экономических санкций в кредитной организации
3.1.3    Антимонопольный комплаенс: практика ФАС (Competition policy)
3.1.4    Антикоррупционный комплаенс
3.1.5    Комплаенс в области защиты конфиденциальной информации и персональных данных (Data protection policy)
3.1.6    Комплаенс в области регулирования рынка ценных бумаг
3.1.7    Комплаенс в области проведения торгов и закупочной деятельности
3.1.8    Комплаенс в сфере трудовых отношений
3.1.9    Комплаенс-система кредитной организации. Специальные комплаенс-методики в кредитной сфере
3.2    Бизнес-компетенции комплаенс-менеджера
3.2.1    Руководитель службы комплаенс. Структура комплаенс-службы. Практики построения корпоративных комплаенс систем
3.2.2    Правила проведения внутреннего корпоративного расследования
3.2.3    Деловые коммуникации. Эффективные переговоры и работа с возражениями.
Этикет и протокол
3.2.4    Управление конфликтами и стрессами. Противодействие манипуляциям в профессиональной деятельности
 Итоговая аттестация: подготовка и защита проекта

 

Преподаватели

Члены Академического совета и ведущие преподаватели программы

Аронов Александр Владимирович

основатель и Управляющий партнер Юридического Бюро «Аронов и Партнеры»

кандидат юридических наук, EMBA, специализируется в области антимонопольного права, M&A, корпоративного права, правового сопровождения строительства, сделок недвижимостью и судебных споров.
С отличием окончил Московскую государственную юридическую академию (МГЮА). Защитил диссертацию на тему «Особенности расследования преступлений, совершенных с целью незаконного корпоративного захвата» (2012). Успешно завершил обучение по программе Executive MBA «Директор юридической службы» в Национальном исследовательском университете «Высшая школа экономики» (2016).
Белицкая Ирина Яковлевна

Высшая школа юриспруденции: заместитель директора

Руководитель программы профессиональной переподготовки «Руководитель кадровой службы» Высшей школы юриспруденции НИУ ВШЭ, лучший преподаватель НИУ ВШЭ – 2013, 2014, 2015, 2016, партнер-руководитель практики трудового права Юридической компании «Аронов и партнеры»
Беляева Ольга Александровна

ведущий научный сотрудник, заведующий кафедрой частноправовых дисциплин Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ

д.ю.н., член Экспертного совета Российской академии наук
Грекова Ирина Юрьевна

Партнер, руководитель департамента комплаенс-контроля в группе компаний «Атон»

В финансовой индустрии с 2007 года. Окончила Московский государственный юридический университет им. О.Е. Кутафина (МГЮА), проходила обучение в Jean Moulin University в Лионе и Pantheon-Assas Paris II University в Париже. Имеет диплом MICA (International Compliance Association).
Добротина Татьяна Ивановна

контролер профессионального участника рынка ценных бумаг Банка ВТБ (ПАО)

общий банковский стаж - более 20 лет
Ермакова Алия Равильевна

Руководство Университета: Директор по правовым вопросам

к.ю.н., начальник правового управления НИУ «Высшая школа экономики».
Ильдеменов Сергей Валентинович

председатель совета директоров ЗАО «Эффективное содействие вашему бизнесу»

д.э.н., профессор, стажировался в бизнес-школе Вулверхгемтонского Университета, в Туринском центре Международной организации труда (МОТ), в консалтинговой компании «Хирояма корпорэйшн» (Япония), автор учебника МВА «Операционный менеджмент»
Корякина Юлия Сергеевна

начальник Управления кадровой политики Пенсионного фонда Российской Федерации

эксперт Комиссии по профессиональным квалификациям видов социального страхования - руководитель рабочей группы по разработке комплекса оценочных средств для оценки квалификаций в рамках профессиональных стандартов; эксперт по проведению профессионально-общественной аккредитации образовательных программ в области экономики, управления и финансов Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка РСПП, лауреат конкурса Правительства Москвы в области образования.
Кудрявцева Светлана Анатольевна

начальник Отдела Департамента комплаенс контроля и финансового мониторинга Банка ВТБ (ПАО).

MBA - Финансы ГУ ВШЭ, профессиональная переподготовка по программе «Комплаенс-менеджер» НИУ ВШЭ, общий банковский стаж более 25 лет.
Кузнецов Дмитрий Левонович

Высшая школа юриспруденции: директор

доктор делового администрирования (DBA), ординарный профессор, директор Высшей школы юриспруденции Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики», лучший преподаватель НИУ ВШЭ – 2013, 2014, 2015, 2016, заместитель председателя Экспертного совета по дополнительному профессиональному образованию и корпоративному обучению, дополнительному образованию взрослых Комитета по образованию и науке Государственной Думы РФ, лауреат конкурса Правительства Москвы в области науки и образовательных технологий.
Луконин Сергей Александрович

Высшая школа юриспруденции: Менеджер

к.э.н., заведующий сектором ИМЭМО РАН им. Е. М. Примакова, член Экспертного совета по дополнительному профессиональному образованию и корпоративному обучению, дополнительному образованию взрослых при Комитете Государственной Думы по образованию и науке.
Мельник Татьяна Витальевна

директор Департамента комплаенса и финансового мониторинга Внешэкономбанка

к.ю.н., МВА - финансы и банки (НИУ ВШЭ), окончила МГИМО МИД РФ по специальности «международные экономические отношения». Стояла у истоков формирования Системы ПОД/ФТ во Внешэкономбанке, автор ряда научных публикаций в области ПОД/ФТ. С 2008 работает на руководящих позициях в Государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)». С 2008 по 2011 гг. - Начальник Департамента финансового контроля (направление финансового мониторинга и экономической безопасности), 2011- 2015 гг. – Начальник Департамента контроля за инсайдерской информацией.
Назарова Ирина Алексеевна

Заместитель директора Департамента комплаенса и финансового мониторинга Внешэкономбанк

работала в системе Министерства внешних экономических связей Российской Федерации, Центральном банке Российской Федерации, ведущих российских финансовых институтах (ОАО Банк ВТБ, Внешэкономбанк).
С 2003 г. занимается вопросами противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), имеет большой опыт в построении и развитии различных направлений комплаенс-контроля в кредитной организации, а также на уровне банковской группы.
Участник многочисленных семинаров и конференций по вопросам ПОД/ФТ, международных санкций, законодательства США о налогообложении иностранных счетов (FATCA) и Стандарта ОЭСР об автоматическом обмене информацией о финансовых счетах (CRS).
Победитель Премии «Комплаенс 2013» в номинации «Старт в профессии», присужденной International Compliance Association, обладатель Диплома о профессиональной переподготовке НИУ ВШЭ по программе «Комплаенс-менеджер», Диплома с отличием Института Международных Отношений МИД СССР по специальности «Международные экономические отношения».
Смирнова Татьяна Степановна

начальник отдела документальных проверок Управления Федеральной службы по экономическим и налоговым преступлениям МВД РФ

к.ю.н., МВА, налоговый консультант
Филатова Александра Владимировна

консультант отдела Управления кадровой политики, Пенсионного Фонда России,

к. философ. н., психолог, тренинг-менеджер, бизнес-тренер Высшей школы юриспруденции, лучший преподаватель Высшей школы юриспруденции НИУ ВШЭ – 2014, 2015, 2016
Хейло Дмитрий Леонидович

Руководитель программы

к.ю.н., управляющий директор управления комплаенс ПАО Сбербанк. Окончил программу Management with Compliance (University of Manchester, Bsc ( Hons), management studies), МГЮА (специализация «Финансовое право и бухгалтерский учет»), ВШЭ (Специализация «Финансовый менеджмент»). Имеет дипломы в области комплаенс: ICA International Diploma in Compliance (with distinction), ICA Professional Postgraduate Diploma in Governance, Risk and Compliance. Профессиональное членство в ICA (FICA). Осуществляет юридическое/ комплаенс сопровождения финансовых институтов с 1997 года. Имеет опыт подготовки проектов федеральных законов и иных нормативных актов в области финансовых рынков и налогообложения. Работал в российском регуляторе (ФСФР России). Лучший преподаватель Высшей школы юриспруденции НИУ ВШЭ – 2017.

Формируемые компетенции

В результате освоения программы слушатели должны уметь:
  • обеспечивать соблюдение законности в деятельности организации и защиту ее правовых интересов;
  • обеспечивать прозрачность деятельности организации;
  • осуществлять контроль за соблюдением законодательства, в том числе в области противодействия коррупции, легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ);
  • отслеживать и внедрять изменения законодательства в практику корпоративного контроля; обеспечивать эффективное функционирование службы комплаенс;
  • квалифицированно толковать и применять нормативные правовые акты при реализации комплаенс-функции;
  • принимать участие в разработке внутренних документов, локальных нормативных актов, договоров и соглашений и осуществлять контроль за их соблюдением;
  • взаимодействовать с регуляторами и органами государственной власти; организовывать репутационную оценку клиентов, контрагентов, операций, продуктов и бизнеса;
  • проводить мониторинг соблюдения внутренних процедур и согласование нештатных ситуаций;
  • осуществлять контроль взаимодействия работников организации с клиентами и контрагентами; 
  • контролировать внешние коммуникации, в том числе рекламу и маркетинг;
  • осуществлять профилактику правонарушений в деятельности организации; предотвращать возникновение конфликта интересов;
  • способствовать внедрению этических норм и правил, формированию корпоративной культуры; организовывать обучение персонала в области комплаенс;
  • применять методы правового регулирования управления конфликтами, стрессами и временем;
  • воспринимать, анализировать и реализовывать управленческие инновации в профессиональной деятельности.

Новости

Подать заявку

Вас могут заинтересовать