• A
  • A
  • A
  • АБB
  • АБB
  • АБB
  • А
  • А
  • А
  • А
  • А
Обычная версия сайта
Программа профессиональной переподготовки

Master in Compliance Руководитель службы внутреннего контроля (Chief Сompliance Officer)

Стоимость
260 тыс. рублей (возможна оплата двумя частями)

 Презентация курса (PDF, 625 Кб)

Выдаваемый документ: диплом о профессиональной переподготовке по программе  «Master in Compliance Руководитель службы внутреннего контроля (Chief Сompliance Officer)» Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики»

Поступление

Целевая группа

Лица, имеющие высшее образование

Документы для приема

Оригинал и копия паспорта или документа, заменяющего его

Оригинал и копия документа об образовании и квалификации или справка об обучении для лиц, получающих высшее образование

Оригинал и копия документа об изменении фамилии, имени, отчества (при необходимости)

Трудовая книжка - копия, заверенная отделом кадров организации

Фотографии 3х4 - 3 штуки

Условия поступления

Собеседование

Содержание программы

I.    Базовая часть. Комплаенс-функция в бизнесе
1.1    Комплаенс как вид профессиональной деятельности

1.1.1    Соотношение систем "внутренний контроль", "внутренний аудит" и "комплаенс" в современном менеджменте
1.1.2    Комплаенс в структуре управления организации
1.1.3    Комплаенс - контроль: виды и классификации
1.2    Правовое регулирование и методология современного комплаенс-контроля
1.2.1    Международные и российские стандарты в области внутреннего контроля и аудита
1.2.2    Международные нормы в системе правового регулирования комплаенс
1.2.3    Правовое регулирование комплаенс в Российской Федерации
II.    Профильная часть. Комплексный подход к построению комплаенс-системы организации
2.1    Риск-менеджмент и комплаенс

2.1.1    Место и роль риск-менеджмента и комплаенс в системе корпоративного управления  
2.1.2    Комплаенс-контроль и риск-менеджмент: функции и процедуры
2.1.3    Организационная структура комплаенс-контроля и риск-менеджмента
2.1.4    Концепция корпоративного комплаенс-контроля и риск-менеджмента
2.1.5    Практические аспекты построения бизнес-процессов и карты рисков компании (workshop)
2.2    Локальное нормативное регулирование системы комплаенс в организации
2.2.1    Особенности локального нормативного регулирования системы комплаенс организации (compliance map)
2.2.2    Особенности создания и внедрения этического регулирования в организации. Комплаенс в корпоративной культуре. Кодекс корпоративной этики (Code of Ethics). Политика сообщения о нарушениях (Whistleblowing Policy)
2.2.3    Профилактика конфликта интересов. Политика принятия и дарения подарков (Gift Policy)
2.2.4    Контроль за соблюдением законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
Политика по ПОД/ФТ (Financial Crime/Fraud Prevention)
III.    Вариативная часть. Корпоративные комплаенс-практики
3.1    Функциональные направления комплаенс-контроля. Комплаенс риски организации

3.1.1    Налоговый комплаенс (Tax compliance policy)
3.1.2    Санкционный комплаенс (Sanction policy).
Управление рисками несоблюдения режима международных экономических санкций в кредитной организации
3.1.3    Антимонопольный комплаенс: практика ФАС (Competition policy)
3.1.4    Антикоррупционный комплаенс
3.1.5    Комплаенс в области защиты конфиденциальной информации и персональных данных (Data protection policy)
3.1.6    Комплаенс в области регулирования рынка ценных бумаг
3.1.7    Комплаенс в области проведения торгов и закупочной деятельности
3.1.8    Комплаенс в сфере трудовых отношений
3.1.9    Комплаенс-система кредитной организации. Специальные комплаенс-методики в кредитной сфере
3.2    Бизнес-компетенции комплаенс-менеджера
3.2.1    Руководитель службы комплаенс. Структура комплаенс-службы. Практики построения корпоративных комплаенс систем
3.2.2    Правила проведения внутреннего корпоративного расследования
3.2.3    Деловые коммуникации. Эффективные переговоры и работа с возражениями.
Этикет и протокол
3.2.4    Управление конфликтами и стрессами. Противодействие манипуляциям в профессиональной деятельности
 Итоговая аттестация: подготовка и защита проекта

 

Преподаватели

Члены Академического совета и ведущие преподаватели программы

Белицкая Ирина Яковлевна

Высшая школа юриспруденции: заместитель директора

к.ю.н., лучший преподаватель НИУ ВШЭ – 2013- 2017, партнер-руководитель практики трудового права юридической компании "Аронов и партнеры".
Беляева Ольга Александровна

ведущий научный сотрудник, заведующий кафедрой частноправовых дисциплин Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ

д.ю.н., член Экспертного совета Российской академии наук
Грекова Ирина Юрьевна

Партнер, руководитель департамента комплаенс-контроля в группе компаний «Атон»

В финансовой индустрии с 2007 года. Окончила Московский государственный юридический университет им. О.Е. Кутафина (МГЮА), проходила обучение в Jean Moulin University в Лионе и Pantheon-Assas Paris II University в Париже. Имеет диплом MICA (International Compliance Association).
Денякина Галина Николаевна

Профессиональный коуч. Партнер компании Лидерс Лабс

Более 20 лет работы на руководящих должностях в области управления персоналом в банках Credit Suisse, CS First Boston, HSBC, включая 5 лет работы коучем с руководителями высшего и среднего звена. Обучалась в Лондонской бизнес школе по программе обучения руководящих работников. Сертифицированный коуч - практик в области постановки и достижения целей (Goal Mapping). Продолжает обучение в Лондонской Академии Коучинга (Corporate and Executive Coaching, Personal Performance Coaching, Small Business Coaching, Youth Coaching).
Катышева Ирина Юрьевна

Советник директора Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России

Член Института внутренних аудиторов с 17 января 2006 года. Член экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку. Опыт работы за последние 15 лет: Senior Manager КПМГ – риск-консалтинг; Руководитель Службы внутреннего контроля (комплаенс) ПАО «Промсвязьбанк»; Руководитель Службы комплаенс ПАО Банк «Уралсиб»; Начальник Управления ценных бумаг Министерства финансов Московской области. С 1994 года в банковском бизнесе (опыт работы трейдером по ценным бумагам в течение 6 лет на разных биржах ММВБ, МЦФБ, МФБ, бэк-офицера и бухгалтера, организатора выпуска облигационных займов)
Кирдань Ринат

CFA, партнер компании «АТОН», директор Департамента по управлению рисками

До перехода на должность руководителя риск-менеджмента возглавлял направление исследований долгового рынка и макроэкономического анализа России и стран СНГ, а также был соруководителем аналитического департамента. До прихода в «АТОН» занимал позицию директора, старшего аналитика в BCP Securities, где освещал ситуацию на долговых рынках стран СНГ и Восточной Европы. С 2007 по 2009 год работал старшим аналитиком в «Ренессанс Капитале» и специализировался на компаниях малой капитализации стран СНГ и Африки. С отличием окончил МИЭФ НИУ ВШЭ и одновременно получил степень бакалавра экономики и менеджмента (BSc Econ & Mngt, 1st Hon) в University of London. В 2005 году с отличием окончил London School of Economics and Political Science со степенью магистра экономики (MSc Econ, Dist).
Королевич Ольга Петровна

Психолог в модальности «Транзактный анализ» (частная практика), коуч-тренер по эмоциональному развитию

к.э.н. Имеет опыт работы в крупнейших финансовых компаниях («Тройка Диалог», Сбербанк КИБ и др.) с 2007 года.
Член Европейской Ассоциации Транзактного Анализа (ЕАТА), Санкт-Петербургской Организации Транзактного Анализа (СОТА)
2014-2016 доцент кафедры «Финансового мониторинга и финансовых рынков» РГЭУ (РИНХ), автор научных публикаций.
Корякина Юлия Сергеевна

начальник Управления кадровой политики Пенсионного фонда Российской Федерации

эксперт Комиссии по профессиональным квалификациям видов социального страхования - руководитель рабочей группы по разработке комплекса оценочных средств для оценки квалификаций в рамках профессиональных стандартов; эксперт по проведению профессионально-общественной аккредитации образовательных программ в области экономики, управления и финансов Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка РСПП, лауреат конкурса Правительства Москвы в области образования.
Кузнецов Дмитрий Левонович

Высшая школа юриспруденции: директор

доктор делового администрирования (DBA), ординарный профессор, директор Высшей школы юриспруденции Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики», лучший преподаватель НИУ ВШЭ – 2013-2017, заместитель председателя Экспертного совета по дополнительному профессиональному образованию и корпоративному обучению, дополнительному образованию взрослых Комитета по образованию и науке Государственной Думы РФ, лауреат конкурса Правительства Москвы в области науки и образовательных технологий.
Лебедев Игорь

партнер KPMG, Форензик, Консультирование по управлению рисками

к.э.н. Более 15 лет опыта работы в сфере внутреннего контроля и аудита, экономической безопасности, расследования корпоративных мошенничеств и иных злоупотреблений, в том числе в других фирмах «Большой четверки».
Заведующий кафедрой Анализ рисков и экономическая безопасности Финансового университета при Правительстве Российской Федерации.
Автор монографий и публикаций в периодической печати на тему обеспечения экономической безопасности, противодействия коррупции и мошенничеству, анализу рисков и пр.
Член Международной Комплаенс Ассоциации (ICA).
Луконин Сергей Александрович

Высшая школа юриспруденции: Менеджер

к.э.н., заведующий сектором ИМЭМО РАН им. Е. М. Примакова, член Экспертного совета по дополнительному профессиональному образованию и корпоративному обучению, дополнительному образованию взрослых при Комитете Государственной Думы по образованию и науке.
Пак Лариса Владимировна

Заместитель директора Учебно-методического центра ФАС России (филиал, г. Москва)

ICA and Manchester Business School (MICA, 2010 г.)
Опыт работы в финансовой индустрии с 1998 года. Более 12 лет осуществляла руководство юридическими / комплаенс подразделениями иностранных банков в России. Включена в юридический рейтинг GC Powerlist (The Legal 500, 2015 г.).
С 2018 года руководит научно-экспертной работой по вопросам антимонопольного регулирования и конкурентного права Учебно-методического центра ФАС России (Москва). Занимается преподавательской деятельностью по вопросам антимонопольного комплаенса образовательных программ Учебно-методического центра ФАС России, а также комплаенс-менеджмента в ведущих ВУЗах России.
Савушкин Антон Вячеславович

Руководитель Службы внутреннего контроля – Заместитель Председателя Правления ПАО Московская Биржа

С 2001 по 2005 год занимал позицию комплаенс контролера в дочернем банке Райффайзен Банк Интернациональ АГ (АО «Райффайзенбанк»). С 2005 по 2008 занимался вопросами соблюдения требований Группы ING в области комплаенс контроля в ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) АО, входящего в международную финансовую корпорацию, представляющую банковские и инвестиционные продукты. С 2008 по 2011 год являлся руководителем Департамента комплаенс контроля ПАО «МДМ Банк» с осуществлением функции управления комплаенс рисками как в МДМ Банке, так и в его дочерних структурах. Окончил Московский государственный технический университет им Н.Э. Баумана. МВА МГУ им. М.В. Ломоносова. В 2016 году присуждена премия «Комплаенс 2015» за вклад в развитие комплаенс в России.
Сорокин Олег Владимирович

Руководитель экспертной группы Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России

На российском финансовом рынке с 2007 года. Возглавлял юридические службы и подразделения анализа и управления рисками крупных государственных промышленных холдингов и частных инвестиционных компаний, профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании. Руководил Правовым управлением Росреестра. Являлся научным сотрудником Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации. Входил в состав советов директоров различных государственных предприятий и частных компаний. С отличием окончил Финансовую академию при Правительстве Российской Федерации.
Фролова Мария Владимировна

Партнер практики услуг в области налогообложения , офис «Эрнст энд Янг» в Москве

Работает в компании «Эрнст энд Янг» с 2002 года. Окончила РЭА им. В.Г. Плеханова по специальности «Финансы и кредит» и по специальности «Налоги и налогообложение». Специализируется на оказании профессиональных услуг в области налогообложения финансовым компаниям, а также нефинансовым компаниям по финансовым операциям; на предоставлении консультационных услуг по вопросам деоффшоризации, в области трансфертного ценообразования по различным видам финансовых сделок, включая финансирование операций и внутригрупповое финансирование. Возглавляла различные проекты, связанные с консультированием по вопросам реализации требований FATCA/CRS для нефинансовых организаций, банков и инвестиционных групп, расположенных в России и странах СНГ
Хейло Дмитрий Леонидович

управляющий директор управления комплаенс ПАО Сбербанк

к.ю.н., Окончил программу Management with Compliance (University of Manchester, Bsc ( Hons), management studies), МГЮА (специализация «Финансовое право и бухгалтерский учет»), ВШЭ (Специализация «Финансовый менеджмент»). Имеет дипломы в области комплаенс: ICA International Diploma in Compliance (with distinction), ICA Professional Postgraduate Diploma in Governance, Risk and Compliance. Профессиональное членство в ICA (FICA). Осуществляет юридическое/ комплаенс сопровождения финансовых институтов с 1997 года. Имеет опыт подготовки проектов федеральных законов и иных нормативных актов в области финансовых рынков и налогообложения. Работал в российском регуляторе (ФСФР России). Лучший преподаватель Высшей школы юриспруденции НИУ ВШЭ – 2017.
Шуманов Илья Вячеславович

Заместитель генерального директора "Трансперенси Интернешнл - Россия"

Член правления НП "Калининградское региональное антикоррупционное сообщество экспертов"

Формируемые компетенции

В результате освоения программы слушатели должны уметь:
  • обеспечивать соблюдение законности в деятельности организации и защиту ее правовых интересов;
  • обеспечивать прозрачность деятельности организации;
  • осуществлять контроль за соблюдением законодательства, в том числе в области противодействия коррупции, легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ);
  • отслеживать и внедрять изменения законодательства в практику корпоративного контроля; обеспечивать эффективное функционирование службы комплаенс;
  • квалифицированно толковать и применять нормативные правовые акты при реализации комплаенс-функции;
  • принимать участие в разработке внутренних документов, локальных нормативных актов, договоров и соглашений и осуществлять контроль за их соблюдением;
  • взаимодействовать с регуляторами и органами государственной власти; организовывать репутационную оценку клиентов, контрагентов, операций, продуктов и бизнеса;
  • проводить мониторинг соблюдения внутренних процедур и согласование нештатных ситуаций;
  • осуществлять контроль взаимодействия работников организации с клиентами и контрагентами; 
  • контролировать внешние коммуникации, в том числе рекламу и маркетинг;
  • осуществлять профилактику правонарушений в деятельности организации; предотвращать возникновение конфликта интересов;
  • способствовать внедрению этических норм и правил, формированию корпоративной культуры; организовывать обучение персонала в области комплаенс;
  • применять методы правового регулирования управления конфликтами, стрессами и временем;
  • воспринимать, анализировать и реализовывать управленческие инновации в профессиональной деятельности.

Новости

Подать заявку

Вас могут заинтересовать

  • Очно-заочная форма
  • 2 года
  • Очно-заочная форма
  • 798 ак.ч. в т.ч. 388 ауд.ч. (от 11,5 до 12,5 месяцев, без отрыва от работы)